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大摩卓越成长混合:更新招募说明书(2016年第1号)a href=http:

时间:2017-01-18 09:46来源:未知 作者:admin 点击:
摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金 招募说明书摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2016年第1号)基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基

  摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2016年第1号)基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书【重要提示】摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010年3月19日经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】317号文核准募集。本基金的基金合同于2010年5月18日正式生效。本基金为契约型式基金。基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是式基金所特有的一种风险,当基金在期发生巨额赎回时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,信用风险,本基金的特定风险等。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金,理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,并根摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应,同时,判断市场,对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出、谨慎决策。投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)及其配套的相关要求及本基金基金合同的有关,经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,自2015年8月7日起,本基金的基金名称变更为“摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金”,基金简称变更为“大摩卓越成长混合”。上述更名不改变基金投资范围,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了的程序,符合相关法律法规及基金合同的。有关详细信息参见本公司于2015年7月22日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗下部分式基金更名的公告》。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年5月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书目

  录一、绪言...........................................................................................................................................1二、释义...........................................................................................................................................1三、基金管理人...............................................................................................................................5四、基金托管人.............................................................................................................................13五、相关服务机构.........................................................................................................................16六、基金的募集.............................................................................................................................36七、基金合同的生效.....................................................................................................................36八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................36九、基金的非交易过户、转托管与冻结解冻.............................................................................43十、基金的投资.............................................................................................................................44十一、基金的业绩.........................................................................................................................54十二、基金的财产.........................................................................................................................55十三、基金资产的估值.................................................................................................................56十四、基金的收益与分配.............................................................................................................60十五、基金的费用与税收.............................................................................................................61十六、基金的会计与审计.............................................................................................................63十七、基金的信息披露.................................................................................................................64十八、风险.............................................................................................................................67十九、基金合同的终止与清算.....................................................................................................71二十、基金合同内容摘要.............................................................................................................72二十一、基金托管协议内容摘要.................................................................................................85二十二、对基金份额持有人的服务.............................................................................................94二十三、其他应披露事项.............................................................................................................96二十四、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................96二十五、备查文件.........................................................................................................................98

  摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书1一、绪言本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的,以及《摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利华鑫基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1.基金或本基金:指摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金2.基金管理人:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同:指《摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书:指《摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书27.基金份额发售公告:指《摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》:指《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16.个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人17.机构投资者:指依法可以投资式证券投资基金的、在中华人民国境内注册登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22.销售机构:指直销机构和代销机构23.直销机构:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书324.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构25.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为摩根士丹利华鑫基金管理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期31.基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35.T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日36.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)37.日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38.交易时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39.《业务规则》:指《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司式基金业务规则》,是规摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书4范基金管理人所管理的式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由相关当事人共同遵守40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的条件要求将基金份额兑换为现金的行为43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式46.巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%47.元:指人民币元48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书553.指定:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、征用、、、传染病、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金管理人(一)基金管理人概况名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区中心四1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四1号嘉里建设广场第二座第17层代表人:YUHUA(于华)成立日期:2003年3月14日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号注册资本:人民币22,750万元联系人:赵婧联系电话:(0755)88318883

  股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、汉唐证券有限责任公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。(二)主要人员情况1、董事会于华先生,大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,伦敦人寿保险公司代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书6俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014年5月至今任华鑫证券有限责任公司总裁、党委副、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任本公司副董事长。田明先生,香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天(集团)有限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电(集团)有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015年9月至今,任华鑫证券有限责任公司财务副总监、董事,兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。孙辰健,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济博士研究生。曾先后担任炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理。2015年7月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理,兼任华鑫证券投资有限公司代表人、董事长。现任本公司董事。EdmondN.Moriarty先生,汉密尔顿学院学士,弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕士。2011年3月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、GMI资产配置与债务部主管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。张文础先生,悉尼大律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后,历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规部其他高级职务,现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。彭磊女士,西南财经大学经济学学士,大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理。2012年4月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。生(SheldonGao)先生,美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资产管理(香港)公司总经理,英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁,美国联博资产管理公司投资分析总监,美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总监,并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书7科技学院任教,1994年8月至今,任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,兼任俊知集团有限公司董事和江苏林洋能源股份有限公司董事。现任本公司董事。彭章键先生,中国人民大学学士。曾任职于海南省高级,广东信达律师事务所。2008年至今担任市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司董事。苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司董事。PaulM.Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大一秘。现任本公司董事。2、监事会赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有限公司董事长。现任本公司监事长。蒋蓓怡女士,新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师(CFA)。2011年12月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事,曾任德意志银行(中国)有限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级分析师,安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部高级经理。2008年6月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。赵婧女士,英国雷丁大学学士,英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,现任本公司综合管理和人力资源部总监、规划发展部总监、分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。周苑洁女士,华东大学国际经济法学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书8现任本公司销售服务部总监、职工监事。周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005年加入本公司,历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012年加入本公司,现任本公司研究管理部研究员、职工监事。3、公司高管人员生(SheldonGao)先生,总经理,简历同上。孙要国先生,英林威治大学项目管理专业硕士。19年证券基金行业从业经历。曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫证券责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司,现任本公司副总经理兼任董事会秘书。高见先生,大学经济学硕士,香港科技大学MBA,大学五道口金融学院经济学博士,16年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市场部执行副总经理(主持工作),大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资部总监,中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监,中国国际金融有限公司执行总经理。2014年2月加入本公司,现任本公司副总经理。李锦女士,大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,19年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年9月加入本公司,历任基金运营部副总监、总监、总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。4、本基金基金经理周宁先生,首都经济贸易大学会计学硕士,特许金融分析师(CFA),8年证券从业经历。曾于2008年7月至2010年9月期间任东兴证券股份有限公司行业研究员。2010年9月加入本公司,历任研究员、基金经理助理,2014年12月起任摩根士丹利华鑫深证300指数增强型证券投资基金基金经理,2015年6月起担任摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月起任本基金基金经理。本基金历任基金经理:何滨女士,自本基金合同生效起至2011年6月管理本基金;徐摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书9强先生,自2011年6月至2012年9月管理本基金;盛军锋先生,自2012年9月至2014年3月管理本基金;钱斌先生,自2012年12月至2014年8月管理本基金;周志超先生,自2014年6月至2015年11月管理本基金。5、投资决策委员会主任委员:生(代理),本公司总经理。副主任委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理。委员:李轶,助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理;胡明,交易管理部总监。6、上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人的职责1、依法募集基金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;5、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;6、编制季度、半年度和年度基金报告;7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、召集基金份额持有会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他法律行为;12、有关法律法规、中国证监会的和基金合同约定的其他职责。(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及全权处理本基金的投资。2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民国证券法》行为的发生。3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书10有效措施,基金财产用于下列投资或活动:(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有的除外;(5)向本基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律法规、中国证监会及基金合同的其他活动。上述行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关性,如法律法规或监管部门取消上述性,本基金在履行适当程序后可不受上述的。4、基金管理人承诺严格遵守法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下性行为的发生:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)法律法规、中国证监会及基金合同的其他行为。5、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:(1)越权或违规经营;(2)违反《基金合同》或《托管协议》;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、职权;

  (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书11(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩序;(9)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;(10)其他法律法规、中国证监会及基金合同的行为。6、基金经理承诺(1)依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。(五)基金管理人的内部控制制度1、内部控制目标(1)基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营;(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;(3)确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时;(4)确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。2、内部控制原则(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内部控制程序,内控制度的有效执行。(3)性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对,基金财产、基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书123、内部控制体系基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构,具体包括:(1)董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度,对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合规情况等事项,并向董事会汇报。(2)经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度,拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章,并确保公司的日常经营运作活动合规。(3)督察长负责监督检查基金管理人运作的合规情况及公司内部风险控制情况,并依据相关可向董事会和中国证监会报告。(4)经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。(5)风险管理部负责和报告投资管理中的市场风险,评价基金投资业绩,并根据风险收益情况及时提出改进意见,为投资业务的稳健发展提供支持。(6)监察稽核部于基金管理人其他部门和业务活动,对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈,并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。(7)各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内,执行公司的各项风险管理程序,负责本部门业务风险的识别、,对本部门的风险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责,负责把公司的风险管理和控制措施落实到每一个业务环节当中,并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。4、内部控制措施(1)建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制度体系由不同层面的制度构成,按照其所管理的层次可以分为四个级别:第一级别是公司章程;第二级别是公司内部控制大纲;第别是公司基本管理制度;第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度,使其内部控制制度体系日趋完善。(2)建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理,注重培养全体员工的风险防范意识,通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险管理意识深入,并贯穿到各个业务环节。(3)建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点,基金管理人建立起各岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的监督等内控防线。(4)建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序,定期或不定期地对风险进行评估、预警,并通过清晰的汇报径,使相关部门及经营管理层即时把握风险状况,及时、快速地采取风险控制措施。摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款总额10.49万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净利润2,289亿元,增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书14比26.98%,资本充足率15.39%,主要财务指标领先同业。物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点,点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》“中国最佳银行”、香港《财资》“中国最佳银行”及香港《企业财资》“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》2015年“世界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第二。中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。2、主要人员情况赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书15黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。(二)基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。2、内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有行使监督稽核工作职权和能力。3、内部控制制度及措施

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、。(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金

  招募说明书16算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心办公地址:深圳市福田区中心四1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室联系人:吴海灵电话:传真:(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司分公司办公地址:市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室联系人:张宏伟

  电话:-6100传真:(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环1000号恒生银行大厦45楼011-111单元联系人:朱冰楚电话:-2100传真:

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  招募说明书17(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统网上直销系统网址:目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”等支付渠道。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站()。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支持购买基金。全国统一客服电话:客户服务信箱:深圳、或上海的投资人单笔申购金额超过100万元(含100万元)人民币的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。2、销售机构(1)中国建设银行股份有限公司

  注册(办公)地址:市西城区金融大街25号

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  客户服务电话:95533

  网址

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